Firma boutique de abogados con más de 5 años de trayectoria y respaldada por más de 30 años de experiencia profesional, incluyendo la implementación de programas de cumplimiento a nivel global.
Conoce Nuestros ServiciosCumplimiento Regulatorio, Ética y Legal, S.C. es una firma boutique de abogados que cuenta con profesionales acreditados por su preparación y experiencia profesional en la prestación de servicios legales tanto a empresas como particulares.
Nuestro objetivo es brindar un servicio legal conociendo las necesidades e interés del cliente, brindando una atención personalizada y oportuna, teniendo siempre como prioridad desarrollar una estrategia que busque seguridad jurídica y funcionalidad, sin perder de vista los valores jurídicos y morales plasmados en el sistema jurídico.
Licenciado en Derecho por la UDEM (1990). Master en Derecho de Comercio Internacional (ITESM, 2004) y Master en Derecho Corporativo (LLM) por la Universidad de Duke, Carolina del Norte (2007).
Se incorporó a Cemex en 1996 y desde 2011 al 2020 fue Director de Normatividad Global (Global Compliance Officer).
Como Oficial de Cumplimiento implementó un programa de compliance a nivel global.
Programas integrales de cumplimiento regulatorio, código de ética, anticorrupción, lavado de dinero, competencia económica, protección de datos y cumplimiento financiero PLD/FT.
Due diligence inmobiliario, contratos de compraventa, arrendamiento, fideicomisos de desarrollo inmobiliario y empresarial, regularización de propiedad y cumplimiento normativo ante SHCP, CNBV, UIF y PROFECO.
Constitución de sociedades, asambleas, reformas estatutarias, fusiones, poderes notariales, escisiones y gobierno corporativo.
Reestructuras corporativas, contratos mercantiles, joint ventures, adquisiciones y asesoría empresarial integral.
Presentación de avisos e informes (incluyendo 24 horas) en materia de prevención de lavado de dinero.
Metodología de evaluación de riesgos y elaboración de matriz de riesgos.
Elaboración del Manual de Cumplimiento PLD/FT con políticas y procedimientos internos.
Programa de selección y capacitación anual del personal en materia PLD/FT.
Revisión e implementación de mecanismo automatizado de cumplimiento.
Elaboración del informe de auditoría en materia de prevención de lavado de dinero.
Revisión e integración de expedientes, determinación de relaciones de negocio e identificación del beneficiario controlador.
Apoyo a la conservación de información y correspondencia comercial. Alta en el portal SPPLD y atención a visitas de verificación del SAT.
Involucramiento del órgano de administración y alta dirección.
Campañas de cultura, calendario de capacitaciones y declaraciones de cumplimiento.
Código de Ética, políticas anticorrupción, lavado de dinero, competencia y terceras partes.
Matriz de riesgos, due diligence y asignación de responsables.
Onboarding de proveedores, parámetros normativos y capacitaciones.
Controles, investigaciones internas y reforzamiento continuo.
Compliance ambiental, laboral, fiscal, ESG y certificaciones ISO.
Análisis integral de la situación jurídica de inmuebles previo a su adquisición, verificando títulos, gravámenes, limitaciones y riesgos.
Elaboración, revisión y negociación de contratos de compraventa, arrendamiento comercial e industrial, y opciones de compra.
Estructuración y administración de fideicomisos de garantía, de administración y traslativo de dominio para proyectos inmobiliarios.
Asesoría en permisos de construcción, uso de suelo, régimen de propiedad en condominio y regularización de predios.
Redacción y negociación de contratos de construcción, supervisión de obra, y servicios de arquitectura e ingeniería.
Asesoría en la elección del tipo societario adecuado y constitución ante fedatario público.
Diseño de estructuras de gobierno, protocolos de órganos societarios y acuerdos entre accionistas.
Preparación, celebración y formalización de asambleas ordinarias, extraordinarias y especiales.
Modificación de estatutos sociales, aumentos y reducciones de capital, y cambios de objeto social.
Planeación y ejecución de procesos de fusión, escisión y transformación de sociedades.
Acompañamiento en procesos de disolución, liquidación y cancelación de sociedades mercantiles.
Diseño e implementación de reorganizaciones empresariales, spin-offs y consolidación de grupos.
Redacción y negociación de contratos de distribución, suministro, franquicia, licencia y servicios.
Estructuración de asociaciones estratégicas, convenios de colaboración y acuerdos de coinversión.
Asesoría integral en procesos de M&A, due diligence legal, valuación y cierre de transacciones.
Consultoría legal permanente para la toma de decisiones estratégicas y gestión de riesgos corporativos.
En conjunto con firmas asociadas:
Defensa y asesoría en materia penal empresarial y de cuello blanco.
Representación en litigios fiscales ante autoridades y tribunales.
Planeación fiscal corporativa y cumplimiento de obligaciones tributarias.
Asesoría y litigio en materia civil, contratos y obligaciones.
Consultoría laboral, relaciones colectivas y resolución de conflictos.
Asesoría en prácticas monopólicas, concentraciones y cumplimiento.
Estructuración financiera y asesoría patrimonial integral.
Asesoría en concursos mercantiles, reestructura de deudas y quiebras.
Atención personalizada con estrategias legales diseñadas a la medida de cada cliente
Más de 30 años de experiencia profesional con alcance nacional e internacional
Enfoque preventivo que protege a su empresa antes de que surjan conflictos
Red de despachos asociados que garantiza cobertura legal integral en todas las materias
Seguridad jurídica en operaciones inmobiliarias, societarias, corporativas y de cumplimiento
Mitigación de riesgos legales, operativos y reputacionales para su negocio
Contamos con Oficiales de Cumplimiento certificados en PLD
Respaldo de una firma con valores éticos y compromiso con la excelencia profesional
Acompañamiento legal continuo para la toma de decisiones estratégicas